焦点快报!事涉个别研报制作不审慎 招商证券被监管出具警示函措施

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券中社6月8日讯，深圳证监局披露，经查，招商证券（600999）发布证券研究报告业务存在以下问题：一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。三是个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。

深圳证监局表示，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》等规定，决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。

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